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證券從業資格考試法律法規基本知識點 證券市場法律法規題庫篇一

證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。下面小編為大家編輯整理了證券從業資格考試證券市場法律法規重點，想了解更多相關內容請關注我們應屆畢業生考試網!

1、概念

(1)經批準符合發行條件 (2)以籌集資金為目的

(3)按照一定程序 (4)銷售股票、公司債權或其他證券

2、法律規定 《證券法》規定：公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券

3、公開發行的情形：

(1)向不特定對象發行 (2)向特定對象發行超過200人

(3)法律、行政法規規定的其他發行行為

*非公開發行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

【單選】以下不屬于公開發行行為的`是()

a.向社會公眾發行企業債券 b.向某企業150名內部員工發行企業債券

c.向300名私募基金投資人發行債券 d.通過廣告推銷非公開發行債券

答案：b 解析：向特定對象發行超過200人屬于公開發行，d項屬于變相公開發行

4、涉及保薦的證券類型

(1)采用承銷方式發行股票 (2)采用承銷方式發行可轉債

(3)公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券

5、保薦人要求

(1)具有保薦資格 (2)遵守業務規則和行業規范

(3)誠實守信、勤勉盡責 (4)審慎核查發行人申請文件和披露材料

*保薦人資格和管理辦法由國務院證券監督管理機構規定

1、股票公開發行的條件

(1)設立股份公司公開發行股票，應符合《公司法》的條件

(2)設立股份公司公開發行股票應符合證監會規定的其他條件

(3)向證監會報送募股申請和文件

a.公司章程 b.發起人協議 c.發起人名稱、認購股數、出資種類、驗資證明

d.招股說明書 e.代收股款銀行名稱及地址 f.承銷機構名稱及承銷協議

g.保薦人出具的發行保薦書(若需要) h.設立公司的批準文件(若需要)

2、新股發行的條件

(1)公司公開發行新股的條件

a.具備健全且運行良好的組織機構 b.具有持續盈利能力，財務狀況良好

c.最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為 d.證監會規定的其他條件

(2)公司公開發行新股應當報送的文件

a.募股申請 b.營業執照 c.公司章程 d.股東大會決議 e.招股說明書 f.財務會計報告

g.代收股款銀行的名稱及地址 h.承銷機構名稱及承銷協議 i.發行保薦書

【多選】上市公司發行新股應滿足以下哪些條件()

a.具備健全且運行良好的組織機構 b.具有持續盈利能力，財務狀況良好

c.最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

d.股本總額不少于人民幣3000萬元

答案：abc 解析：d屬于股票上市交易的條件，不是發行的條件

上市公司非公開發行新股應符合證監會規定的條件，并報證監會核準

3、募集資金的用途 (1)按招股說明書使用資金 (2)改變資金用途，必須經股東大會決議 (3)擅自改變用途未糾正或未經股東大會認可的，不得公開發行新股

*債券分類(公司債、金融債、國債……)

1、公司債券發行的條件

(1)凈資產下限：a.股份有限公司3000萬;b.有限責任公司6000萬

(2)累計債券余額上限：凈資產40%

(3)利潤要求：近3年平均可分配利潤可覆蓋1年債券利息

(4)資金投向要求：符合國家產業政策

(5)利率要求：不超過國務院限定利率

(6)其他要求：國務院規定

*上市公司發行可轉債，需同時滿足公開發行股票的要求，并報證監會批準

(7)不得再次發行的情形

a.前一次公開發行的公司債券尚未募足

b.對已公開發行債券或其他債務違約或延遲支付本息，且未清償的

c.違反規定改變募集資金用途

2、公司債券發行審批須提交的文件

(1)報送對象： 國務院授權部門或證監會

(2)報送內容 a.營業執照;b.公司章程;c.債券募集辦法; d.資產評估報告和驗資報告;e.其他文件;i.發行保薦書(若需要)

3、募集資金的用途

必須按照核準的用途使用募集資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出

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